FINRA phạt BofA Securities vì báo cáo sai
BofA Securities Inc đã đồng ý nộp phạt số tiền 325.000 USD theo yêu cầu của Cơ quan Quản lý Tài chính (FINRA).
Xem thêm: BofA, Store Capital: 2 cổ phiếu Buffett hàng đầu để mua ngay bây giờ
Từ tháng 1/2014 đến tháng 2/2022, BofAS đã công bố 107 báo cáo định kỳ hàng tháng theo Quy tắc 605 của Quy định NMS với dữ liệu không chính xác.
Trong khoảng thời gian trên, công ty có hai trung tâm thị trường là MLCO và ATS (MLIX). Cả hai trung tâm này phải thực hiện báo cáo riêng biệt theo Quy tắc 605. Từ tháng 1/2014 đến tháng 4/2021, BofAS đã công bố thông tin thống kê của MLCO và MLIX chung trên các báo cáo hàng tháng dành riêng cho MLCO, thay vì trên các báo cáo riêng biệt và phân loại tác nghiệp MLIX là “cổ phiếu được thực hiện”.
Hơn nữa, do báo cáo chung, công ty đã phân loại không chính xác một số lệnh chốt ngay giữa điểm hoặc hủy lệnh trong danh mục lệnh thay vì danh mục danh lục lệnh thấp hơn báo giá và hủy lệnh trong danh mục lệnh thị trường thay vì danh mục lệnh giới hạn thị trường.
Công ty đã thực hiện một báo cáo độc lập riêng biệt đối với MLIX vào tháng 4/2021 để ngăn vấn đề này tái diễn.
Hơn nữa, từ tháng 1/2014 đến tháng 2/2022, nhiều vấn đề công nghệ đã khiến công ty báo cáo MLCO không chính xác theo Quy tắc 605.
Đầu tiên, từ tháng 1/2014 đến tháng 4/2021, công ty đã phân loại sai các lệnh dựa trên số lượng lệnh không chính xác mà không phản ánh mức giảm cho các lần thực hiện trước.
Thứ hai, trong khoảng thời gian này, công ty đã không phân loại chính xác các lần thực thi cho đúng đơn hàng bị hủy và thay thế, phân loại sai các lệnh sử dụng báo giá không chính xác và phân loại sai giá của một số lệnh .
Thứ ba, từ tháng 5/2021 đến tháng 2/2022, công ty đã loại trừ một số thông tin cần phải báo cáo ra khỏi báo cáo MLCO. Ví dụ: một số lệnh phải được báo cáo đã bị loại trừ do liên kết trong bộ định tuyến đặt hàng thông minh của công ty bị hỏng khiến một số lệnh MLIX thực hiện không được phản ánh chính xác hoặc hoàn toàn không được phản ánh trong báo cáo MLCO và một số lệnh khác bị loại trừ vì ID không chính xác hoặc thiếu.
Cuối cùng, từ tháng 4/2021 đến tháng 10/2021, báo cáo MLIX 605 riêng biệt của công ty tồn tại ba điểm không chính xác. Đây là kết quả của các lỗi mã hóa khiến công ty loại trừ một số lệnh phải báo cáo ra khỏi báo cáo MLIX.
Tổng cộng, từ tháng 1/2014 đến tháng 2/2022, công ty đã xuất bản 107 báo cáo định kỳ hàng tháng không chính xác theo Quy tắc 605, trong đó có 98 báo cáo MLCO và 9 báo cáo MLIX.
Như vậy, công ty đã vi phạm Quy tắc 605 của Quy định NMS và Quy định FINRA 2010.
Hơn nữa, từ tháng 1/2014 đến tháng 11/2021, hệ thống giám sát của công ty, bao gồm các thủ tục bằng văn bản, không được thiết kế phù hợp để đảm bảo tuân thủ Quy tắc 605 của Quy định NMS. Trong thời khoảng thời gian này, công ty không có hệ thống kiểm tra tính chính xác của lệnh thực hiện mà công ty đã báo cáo trong báo cáo theo Quy tắc 605.
Ngoài khoản tiền phạt 325.000 USD, BofA Securities còn đồng ý một cuộc kiểm duyệt.
