Thứ Ba, Tháng Năm 24, 2022
Trang chủSàn môi giớiFINRA phạt Crown Capital 75.000 USD

FINRA phạt Crown Capital 75.000 USD

  • Cafeforexvn – FINRA đã phạt Crown Capital vì vi phạm các quy tắc FINRA 2040 và 2010.
  • Crown Capital bắt đầu trở thành thành viên của FINRA từ năm 1972.

FINRA phạt Crown Capital 75.000 USD

FINRA phạt Crown Capital 75.000 USD

Tham khảo thêm:

Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) gần đây đã phạt Crown Capital Securities vì đã chi trả gần 19,3 triệu USD tiền bồi thường dựa trên giao dịch cho các đơn vị chưa được cấp phép.

Crown Capital trở thành thành viên của FINRA từ năm 1972, công ty chuyên cung cấp các dịch vụ tài chính đa dạng. Ngoài trụ sở chính tại California, công ty còn có khoảng 300 văn phòng đại diện được cấp phép.

FINRA chỉ ra rằng Crown Capital bị phạt do vi phạm quy tắc 2040 và 2010. Từ tháng 1/2017 đến tháng 1/2021, công ty đã thanh toán nhiều lần cho các đơn vị chưa được cấp phép. Do đó, FINRA phạt nhà cung cấp dịch vụ tài chính này khoản tiền trị giá 75.000 USD.

FINRA nêu rõ: “Từ tháng 1/2017 đến tháng 1/2021, Crown Capital đã lấy khoảng 19,3 triệu USD tiền hoa hồng từ 18 văn phòng đại diện được cấp phép của họ để chi trả cho 18 đơn vị chưa được cấp phép. Các pháp nhân chưa được cấp phép là các tập đoàn và công ty trách nhiệm hữu hạn do các văn phòng đại diện đã được cấp phép tạo ra để phục vụ hoạt động kinh doanh của công ty mẹ. Crown Capital thực hiện thanh toán cho các đơn vị chưa được cấp phép thay vì thanh toán trực tiếp cho các đơn vị đã được cấp phép.”

Crown Capital Securities

Theo FINRA, Crown Capital có 164 chi nhánh được cấp phép. Trước quyết định lần này của cơ quan có thẩm quyền, Crown Capital đã đồng ý nộp phạt. Hơn nữa, đại diện từ công ty cũng phản hồi cả  phương thức nộp tiền sẽ áp dụng.

Hình phạt của FINRA bao gồm một công văn khiển trách và một giấy chứng nhận được ký bởi một chuyên viên và giám đốc của FINRA. Kể từ ngày có hiệu lực của giấy chứng nhận này, tất cả hoa hồng và thỏa thuận thanh toán của Crown Capital, bao gồm nhưng không giới hạn ở những khoản liên quan đến bất kỳ thoả thuận nào khác, đều phải tuân thủ quy tắc FINRA 2040.

Đầu năm nay, FINRA cũng đã phạt E*TRADE khoản tiền trị giá 350.000 USD do lỗi thiết lập và duy trì hệ thống giám sát.

Đánh giá bài viết

/ 5. Lượt đánh giá:

Theo dõi
Thông báo của
guest
0 Góp ý
Phản hồi nội tuyến
Xem tất cả bình luận
BÀI VIẾT LIÊN QUAN
- Advertisment -spot_img

REVIEW SÀN

LỊCH KINH TẾ

BÀI VIẾT MỚI