Forex TB có thể đã vi phạm Luật Dịch vụ Đầu tư năm 2017.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) cho biết Forex TB, một nhà môi giới hợp đồng chênh lệch (CFD), đã trả 270.000 EUR để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra liên quan đến Luật Dịch vụ và Hoạt động và Thị trường cấp phép về Đầu tư năm 2017.
CySEC cho biết Hội đồng quản trị của họ đã đưa ra quyết định này vào ngày 23/5/2022.
Cysec giải thích rằng cuộc điều tra trước đó bao gồm cả việc đánh giá hồ sơ tuân thủ giấy phép Công ty Đầu tư Síp (CIF).
Hồ sơ kéo dài từ tháng 4/2020 đến tháng 12/2021.
Đánh giá này được thực hiện sau khi công ty công bố báo cáo kiểm toán nội bộ vào tháng 4/2021.
CySEC giải thích thêm rằng cuộc điều tra của họ nhằm mục đích đánh giá liệu công ty có đáp ứng yêu cầu đối với Điều 5 (1) của Luật Dịch vụ Đầu tư về CIF hay không.
Ngoài ra, cuộc điều tra cũng nhằm đánh giá tính tuân thủ Điều 24 (1) của Luật liên quan đến xung đột lợi ích.
CySEC giải thích: “Công ty [Forex TB] đã nộp phạt số tiền 270.000 EUR liên quan đến những vi phạm có thể xảy ra.”
“Lưu ý rằng số tiền nộp phạt được tính vào doanh thu (thu nhập) của Kho bạc, chứ không phải thu nhập của CySEC.”
CySEC cũng đã yêu cầu các công ty vi phạm khác nộp phạt số tiền 150.000 EUR và 100.000 EUR.
Tham khảo thêm:
Năm nay, CySEC cũng đã yêu cầu một số công ty khác nộp phạt.
Cơ quan quản lý Síp thông báo rằng họ đã yêu cầu nhà môi giới ngoại hối và CFD Credit Financier Invest (CFI) Limited nộp phạt 150.000 EUR vì công ty này có thể vi phạm các quy định tuân thủ về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Tháng trước, CySEC cũng đã yêu cầu Finteractive Limited, nhà điều hành thương hiệu giao dịch FXVC, nộp phạt 100.000 EUR.
Đầu tháng này, CySEC cũng đã xử phạt hành chính đối với ban điều hành cũ và hiện hành của Maxigrid – công ty điều hành các thương hiệu giao dịch FX và CFD bán lẻ Dualix và AGM Markets.
Ngoài ra, cơ quan quản lý này còn phạt ông Roy Almagor 200.000 EUR. Almagor là cổ đông và là cựu Chủ tịch không điều hành của Maxigrid.
Vào đầu tháng Sáu, CySEC cũng đã rút tư cách thành viên Quỹ bồi thường nhà đầu tư (ICF) của hai công ty Hoch Capital Limited và ED&F MAN Capital Markets CEEMA Limited. Trước đó, hai công ty này đã rút giấy phép CIF.
Trong khi đó, CySEC, theo một quyết định được đưa ra vào ngày 28/3/2022, đã bắt đầu thực hiện bồi thường cho các khách hàng của Maxigrid Limited thuộc quỹ ICF.
Cơ quan tài chính Síp bảo đảm cho các khoản tiền gửi của các nhà đầu tư cá nhân theo chương trình ICF.
Chương trình này có thể bồi thường đến 20.000 EUR/nhà đầu tư trong trường hợp có một công ty CIF bị phá sản.
